转自：扬子晚报
扬子晚报网11月1日讯（记者范晓林薄云峰实习生潘伊笑）10月31日晚间，第一创业发布公告，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）已于当日收到中国证监会的《立案告知书》。此次立案所涉事项，正是一桩已退市公司的陈年旧案——鸿达兴业2019年可转债项目。公告明确指出，立案原因是一创投行在该项目中“涉嫌持续督导业务未勤勉尽责”。
第一创业公告。
鸿达兴业已于2024年3月被摘牌退市，但这并不意味着相关方的责任就此终结。
就在2025年6月，江苏证监局查实，鸿达兴业在2019年可转债发行后，存在严重财务造假和违规行为，包括擅自改变募集资金用途达16.91亿元，以及在2020年至2023年间合计虚增利润总额高达40.78亿元。该案最终以鸿达兴业及相关责任人合计被罚5780万元、实控人周奕丰被处以终身市场禁入告终。
如今，监管的目光正式转向了当年的保荐机构。第一创业方面回应记者称，此系“历史项目”，目前公司与子公司经营情况正常。
《立案告知书》显示，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，中国证监会于2025年10月29日决定对一创投行立案。据记者了解，一创投行在该项目中获得承销保荐收入1132.08万元。
第一创业方面表示，一创投行将积极配合证监会的相关工作，公司将严格监管要求履行信息披露义务。目前第一创业及子公司一创投行的经营情况正常。
投行业务作为券商的核心板块之一，其合规风控情况始终备受瞩目。从第一创业刚刚披露的2025年三季报来看，公司整体业绩保持增长。2025年前三季度，公司实现营业收入29.85亿元，同比增长24.32%；实现归母净利润7.71亿元，同比增长20.21%。具体到投行业务板块，前三季度实现收入1.97亿元，同比增长15.13%，占公司总收入的比重为6.60%。
一创投行目前在股权融资业务方面，正持续聚焦和布局北交所IPO业务。2025年上半年，一创投行成功申报1单北交所IPO项目；截至2025年6月末，北交所IPO在审项目共计2单。第一创业在半年报中曾表示，一创投行将继续聚焦北交所业务机遇，加强优质上市项目储备及申报，同时强化内部协同，拓展未盈利企业IPO储备，以精准服务优质科创企业。此次因历史项目被立案调查，是否会对其当前业务，特别是北交所IPO业务的推进节奏产生影响，仍有待观察。
校对陶善工
Johnny
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